分类:
1、金融市场的分类
(1)交易工具的期限分:货币市场、资本市场
(2)交易标的物分:票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
(3)交割期限分:现货市场、期货市场
2、金融资产分:债券类、股权类金融资产。
3、投资基金的主要类别
(1)资金募集方式分:公募基金、私募基金
(2)法律形式分:契约型、公司型、有限合伙型等
(3)运作方式分:开放式、封闭式基金
(4)所投资的对象分:证券投资基金、私募股权基金PE、 风险投资基金VC、 对冲基金、另类投
资基金
4、证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为:基金的市场营销、基金的投资管理、
基金的后台管理
5、证券投资基金的参与主体分:基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织
(1)基金当事人:基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
(2)基金市场服务机构:基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核
算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律师事务所与会计事
务所;
6、证券投资基金
(1)依据法律形式分:契约型基金、公司型基金
(2)依据运作方式分:封闭式基金、开放式基金(不包括ETF和L0F)。
(3)依据投资对象分:股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金80%
(4)依据投资目标分:增长型基金、收入型基金、平衡型基金
(5)依据投资理念分:主动型基金、被动(指数)型基金(试图复制指数的表现)
(6)依据募集方式分:公募基金、私募基金
(7)依据资金来源和用途分:在岸基金、离岸基金
(8)特殊类型基金:系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、L0F、QDII基金、分级基金
7、股票基金类型.
(1)投资市场分:国内股票基金、国外股票基金、全球股票基金
(2)股票规模分:小盘股票(市值<5亿，占总市值20%)、中盘股票、大盘股票(> 20亿，
50%)
(3)股票性质分:价值型股票(蓝筹股、收益性、防御型、逆势型)、成长型股票(持续成长
型、趋势增长型、周期型股票、平衡型基金)
(4)基金投资风格分:小盘(成长、平衡、价值型基金)、中盘(成长、平衡、价值型基
金)、大盘(成长、平衡、价值型基金)
(5)行业分:同一行业、不同行业、行业轮换型
8、债券基金的类型
A依据债券种类对债券基金分类:
(1)债券发行者分:政府债券、企业债券、佥融债券
(2)债券到期日分:短期债券、长期债券.
(3)债券信用等级分:低等级债券、高等级债券
B依据我国市场上的债券基金自身特点对债券基金分类:
(1)标准债券型基金(纯债基金) :短债基佥、信用债基金
(2)普通债券型基金(80%投资债券) :一 级打新股和二级炒股
(3)其他策略型债券基金:如可转债基金
内容简介
本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范*的高频考点电子
书，根据考试相关教材、考试大纲以及历年真题归纳和总结了常考知识点，方便考生
快速理解与记忆。
第一章金融市场、资产管理与投资基金
高颜考点一:金融与居民理财的关系
①在从自给自足经济向市场经济的逐步发展过程中,居民的经济活动与金融的联结越来越紧
蜜。
②现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成现代金融供求的
重要组成部分。
③居民是金融市场上主要的资金供给者,也是金融市场供求均衡的重要力量。
高颜考点三:金融市场的参与者
金融市场的参与者主要包括政府、央银行金融机构、个人和企业居民。中,金融机构
的作用较为特殊:①金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储 蓄转化为投资的重要渠
道;②金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多 重角色;③金融机
构既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者;④金融机
构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
高颜考五:穿透核查合格投资者
以给伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金
的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者, 并
合并计算投资者人数。
高颜考六:从事资产管理业务的机构
在我国可以从事资产管理业务的机构包括基金管理公司、证券公司、信托公司、商业银行
保险机构等。
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