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财联社11月10日讯（记者 封其娟）进入11月不久，私募罚单不断。中基协连发纪律处分公告之外，河南证监局也在11月9日连发多份行政监管公告，涉及8家私募基金。

天眼查数据显示，本次受罚的私募基本为私募股权基金，一二级市场均有涉及。这8家私募的成立年限在5至15年之间，注册资本至多20亿元，少则1000万元。整体来看，股东阵容强大且国资成分较大。这其中，厚朴建业基金的控股股东是国内知名私募基金厚朴投资。

据公告内容，在开展业务过程中，存在且需要整改2项违规行为的私募基金有4家，包括慧谷资产、中原海云、豫农产投、厚朴建业基金；需要整改3项违规行为的私募基金有2家，为通财创投和中原金象投资；而被责令整改4项和6项违规行为的私募基金各自有1家，分别是联创华凯创投、中原股权投资。

梳理罚单发现，上述8家私募主要存在的违规行为涉及四类：一是未按规定向中基协和投资者披露信息；二是未按规定及时更新管理层及从业人员信息；三是未按规定评估投资者风险识别及承担能力；四是未按规定对私募基金产品进行风险评级。

多家私募背景雄厚

穿透股权看，本次收到罚单的8家河南辖区私募基金，多家背景雄厚。

通财创投成立年限最久，早在2007年9月便已注册成立，注册资本1亿元。从股东结构看，焦作市投资集团、焦作市经济技术开发有限公司、昊华宇航化工有限责任公司分别持股50%、20%、15%。

联创华凯创投则于2012年注册成立，注册资本1000万元。从股东结构看，联创华凯创投由河南农投金控股份有限公司（以下简称：河南农投金控）、郑州元鸿通商贸有限公司分别持股70%、30%。而河南农投金控的股东包括康桥地产、原豫金刚石（现已退市，简称：金刚退）等。根据天眼查，康桥地产是最高人民法院所公示的失信公司，被法院列为限制高消费企业，曾因未按时履行法律义务而被法院强制执行，且公司部分股权处于出质状态。在2022年，公司法人曹军领先后收到6次限制消费令。

2015年12月，中原股权投资成立，由中原资管全资控股，并实缴20亿元注册成立。公开资料显示，中原资管成立于2015年8月，是经河南省人民政府批准设立并经财政部和银监会备案的河南省唯一一家具有金融不良资产批量收购业务资质的地方资产管理公司。

中原资管的股东阵容颇为强大，其股东具体包括了华强资管、郑州发展投资集团、百瑞信托、豫资控股、河南省农业综合开发有限公司、河南财政厅、河南投资集团。

在一级市场上，中原股权投资参与了多家公司的少数股权投资，包括锂离子电池制造商多氟多新能源、聚碳酸酯材料研发生产商盛通聚源、动物用疫苗公司祺祥生物、媒体平台大河财立方传媒等；在二级市场上，曾先后参与了新乡化纤、中铁工业的上市后定增。

此外，中原股权投资还投资了知名私募股权基金赛伯乐河南双创投资基金。

不到2年时间，中原资管又全资成立了中原金象投资，注册资本10亿元，实际认缴5亿元。

同在2017年，厚朴建业基金注册成立，注册资本1001万元。该私募基金由北京厚朴融灏资本投资管理有限公司、河南建业控股发展有限公司分别持股51%、49%。

顾名思义，厚朴建业基金的重要背景在于知名私募基金厚朴投资。据公开资料，厚朴投资成立于2007年，管理资金规模超过25亿美元，由原高盛高华证券董事长方风雷、原毕马威会计师事务所中国及香港业务主席何潮辉、原高盛亚洲投资银行部联席主管王忠信联合创办。

据悉，方风雷曾领导并参中国移动香港上市、中国石油海外上市以及中国联通、中国石化、宝钢等企业的重组上市等。而真正让方风雷名声大噪的事迹，还是携手袁天凡在18天内，帮助李嘉诚之子李泽楷拿下市值千亿的香港电讯。

在国内银行业遭遇严重危机的2009年，方风雷先是斥资55.4亿港元入股中国银行，又以567亿港元巨资入股建设银行。时间给出了证明，这两笔投资为方风雷带去了不菲的回报。

成立于2013年、注册资本15亿元的豫农产投，由河南省农业综合开发有限公司100%持股。该股东由河南省财政厅全资控股，于1992年元月成立，是河南省人民政府授权经营的不具有金融职能的省属国有独资政策性投资机构。

天眼查显示，豫农产投投资参与了已被科创受理的秋乐种业、农业生态数据服务商益民控股以及多家农副产品加工企业。

次年，中原海云注册成立，注册资本4000万元，其股东河南投资集团、新安财富（河南投资集团持股持股99%）分别持股30%、19%。

被责令整改的违规行为

梳理8张罚单发现，中原股权投资存在违规行为最多，共涉及6项，具体包括：一是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；二是未对部分基金产品进行风险评级；三是法定代表人发生变更后未向中基协报告；四是未按照基金业协会规定及时更新从业人员的有关信息；五是未向基金业协会报送经会计师事务所审计的管理人2020年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况；六是未妥善保存部分投资者适当性管理方面的资料。

较之中原股权投资，联创华凯创投略少，涉及4类违规行为，具体包括一是私募基金产品募集完成后未按规定在中基协办理基金备案手续；二是未按照基金合同约定向投资者披露信息；三是法定代表人、合规风控负责人发生变更后未及时向基金业协会报告;四是未按照基金业协会规定及时更新管理人的有关信息。

公告指出，在开展私募投资基金管理业务过程中，慧谷资产、中原海云、豫农产投、厚朴建业基金需要采取整改措施的违规行为均有2类，涉及问题各有不同。

经查，慧谷资产存在的违规行为包括：一是向中基协报送的2020年和2021年财务报告中，货币资金不真实、不准确；二是未按照中基协规定及时更新管理人及其从业人员的有关信息。

中原海云存在的违规行为包括：一是未对部分私募基金产品进行风险评级；二是合规风控负责人发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告。

豫农产投存在的违规行为包括：一是未按照基金合同约定向投资者披露季度信息；二是法定代表人发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告。

厚朴建业基金存在的违规行为包括：一是私募基金产品募集完成后未按规定在中基协办理基金备案手续；二是未按照基金业协会规定及时更新管理人及其从业人员的有关信息。

此外，通财创投和中原金象投资在开展私募投资基金管理业务过程中存在且需要整改的违规行为均有3类，涉及问题也存在差异。

经查，通财创投存在的违规行为包括：一是未要求部分投资者提供资产证明或收入证明；二是未按照基金合同约定向投资者披露季度信息；三是法定代表人发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告。

中原金象投资存在的3类违规行为则包括：一是私募基金产品募集完成后未按规定在中基协办理基金备案手续；二是未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是法定代表人人发生变更后未及时向基金业协会报告。

本文源自财联社记者 封其娟