11月29日，四川证监局公告，对成都瑞银方达股权投资基金管理股份有限公司（下称“瑞银方达”或公司）出具警示函。
经查，瑞银方达存在以下违规行为：
一、公司管理的2只私募基金产品未按规定在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）办理备案手续。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第八条第一款“各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续”的规定。
二、公司股东及员工情况与基金业协会登记信息不一致。
上述情形违反了以下简称《私募办法》第二十五条第一款“私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整”的规定。
根据《私募办法》第三十三条之规定，四川证监局决定，对瑞银方达采取出具警示函的行政监管措施。要求公司应采取有效措施防止此类行为发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。
中国基金业协会登记显示，瑞银方达成立于2012年，现为观察会员，高管及员工数量分别为3人、12人，取得基金从业资格人员12人。
本文源自金融界
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